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大森林保险理财

养老金规划、医疗费规划、资产配置、人寿险、财产险……

 
 
 

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1996年开始从事人寿保险__这一爱心行业,积累大量的专业知识和丰富的从业经验,是行业的"老行尊"和资深理财规划师(已获美国IARFC"国际认证财务顾问师"认证,编号RCGZ00934),现供职全球寿险市值第一位的中国人寿保险股份公司(中国唯一国家控股的世界500强的保险企业,排名从2003年290位串升到2016年54位)广州唯一血缘团队独立驻珠江新城CBD核心区。2011年-今,每年被广东省分公司评为“卓越之星”及广州市星级会员。多谢赐教关照!

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近期高管炒股调查:54人短线出没 25人亏损  

2009-09-06 09:31:14|  分类: 金融之手 |  标签: |举报 |字号 订阅

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大森林善意提醒:高管短线交易自家股票有法律顾忌,相比之下,高管亲属的股票买卖就显得“随心所欲”。……高管违规买卖自家股票事件仍在发生。——但未必能赚!

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经理财一周报记者统计,今年6月1日至8月31日A股上市公司的895笔高管或其亲属的买卖中,共有51家上市公司的54位高管或其亲属出现短线交易(即有买入也有卖出)。

其中有5例是高管本人在买卖股票上出现了违规,另有49例为高管亲属的短线交易。由于高管亲属买卖自家公司股票不受到法律约束,故这一数字远远超出高管本人的违规交易。经统计,这54人中竟有25人的操作结果为亏损,可见高管及其亲属在牛市中的胜算也并不大。

5高管以身试法

今年以来,高管违规买卖自家股票的案例接连发生。早在4月初,海螺水泥(600585)、金发科技(600143)、恒生电子(600570)、祁连山(600720)都纷纷曝出高管违规买卖自家股票而遭证监会立案调查。

经记者统计,从6月起,又有5家上市公司高管违规买卖自家股票,分别是东北证券(000686)、银轮股份(002126)、富龙热电(000426)、海南海药(000566)和万家乐(000533)。不过,事后这5家公司都出示公告披露了高管违规买卖股票的行为。

根据《证券法》第四十七条规定,上市公司董事、监事、高级管理人员及持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内又卖出,或者在卖出后6个月内又买入的行为,俗称短线交易,由此所得收益必须归该公司所有。

上述5家公司中,东北证券监事常秋萍6月12日买入2万股,6月15日卖出1700股;海南海药副总经理李弥生6月3日卖出20.25万股,8月19日买入4900股;万家乐高管李智8月3日买入5万股,8月4日卖出1.25万股;富龙热电高管史淑琴6月24日既买入3000股,又卖出3000股;银轮股份董事王鑫美6月19日、22日和24日合计卖出14.6万股,6月24日买入1.6万股。

以上交易均为短线交易,从而构成违规。

不等于内幕交易

有趣的是,这5家公司披露的公告中,解释高管违规的理由不外乎以下几类:不知情、误操作、由代理人管理证券交易账户。

上海知名律师严义明本周四在接受理财一周报记者采访时表示,作为公司高管,由代理人托管自己的证券交易账户并不少见,而因操作失误违规买卖自己的股票也不是没可能的。

严义明指出,高管买卖股票期间,公司的股价如果出现异常波动或公司发布利好,则高管就存在内幕交易的嫌疑。他认为,《证券法》所限定的6个月内不得买卖,就是针对高管在此期间进行内幕交易。

在事件发生后,上述5家上市公司均表示“杜绝此类事件再发生”。但是同类事件却依旧在上演。在海南海药副总经理李弥生违规操作前,公司独立董事曾与平在2008年3月也出现过违规买卖自家股票。而当时海南海药在披露事件的公告上就保证今后不再发生此类事件。

中央财经大学郭田勇教授在接受媒体采访时曾表示,高管违规成本过低是此类事件屡禁不止的主因。《证券法》第四十七条对进行违规操作的高管所规定的处罚是“依法给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款”。

但是这5位高管均没有受到罚金的处罚,对他们的处罚基本上是,董事会向交易所申请锁定高管的股票,高管在法律规定的时间内不能进行股票买卖。同时,公司表示将加强对高管法律、法规的培训,杜绝此类事件再发生。比如,海南海药对副总经理李弥生的处罚是“提出严厉批评,责令其深刻检查”。

高管亲属散户思维

高管短线交易自家股票有法律顾忌,相比之下,高管亲属的股票买卖就显得“随心所欲”。理财一周报记者发现,近3个月来高管亲属的短线交易体现出了非常明显的散户思维:快进快出、频繁交易、亏损连连。

理财一周报记者将6月1日至8月31日发生的49宗高管亲属的短线交易分门别类,大致可分为快进快出型、频繁交易型和T+0型三大类。

快进快出型是指某一个交易日买进,紧接着第二个交易日卖出的短线交易,经统计共有26位高管亲属可归为这一类,其中亏钱的有18例(含浮亏),占比为69%。

频繁交易型是指3个月内交易次数在4次以上(含4次)的短线交易,共有6例,其中5例盈利。其中,利尔化学监事常敏的兄弟姐妹唐红竟在3个月内共买卖26次股票,但最终仅盈利262元(不计佣金及印花税,下同)。

另外,T+0型是指同一个交易日内买卖交易同时发生,共有3例。其中1例亏损,2例盈利。

5例高管本人短线交易构成违规

亏损者

东北证券(000686)

买卖人:常秋萍(监事)

买卖情况:6月12日29.94元买入2万股,6月15日29.2元卖出1700股

盈利情况:已兑现亏损1258元

根据东北证券的公告,常秋萍在卖出股票的当天便向公司通报了情况,并表示是在自己不知情的情况下,由亲属误操作卖出。公司董事会在接到常秋萍的通知后,向交易所申请将其剩余公司股票全部锁定。

富龙热电(000426)

买卖人:史淑琴(副总经理)

买卖情况:6月24日8.77元买入3000股,当天又以8.73元卖出3000股

盈利情况:亏120元

6月25日史淑琴向公司董事会报告了这一情况。史淑琴说,其亲属由于操作失误在24日买入3000股,意识到操作失误后,又将刚买入的3000股卖出(由于其本来就持有公司股份5万余股,故可实现“T+0”,编者注)。史淑琴在向公司汇报情况时,保证今后不再发生此类行为,公司并未就此事处罚史淑琴,而是表示要进一步加强公司高管对法律、法规的培训,杜绝此类事件再次发生。

盈利者

万家乐(000533)

买卖人:李智(董事长兼总经理)

买卖情况:8月3日8.15元买入5万股,次日8.17元卖出1.25万股

盈利情况:已兑现盈利250元

8月4日李智发现其家属在其不知情的情况下,以其名下证券账户买卖股票。李智随即告诉公司董秘,并向董事会作出深刻检讨,承诺日后一定严格管理好自己的证券账户,并表示若日后减持该部分股票,产生的收益全部归公司所有。为从根本上防范此类事件的再度发生,万家乐决定从内部控制入手,建立相应的董事、监事和高级管理人员持股管理制度。

不定者

银轮股份(002126)

买卖人:王鑫美(董事、副总经理)

买卖情况:6月19日12.77元卖出3万股,6月22日13.10元卖出1万股,6月24日12.85元卖出10.6万股,当天又以12.99元买入1.6万股

盈利情况:难以判断

三个交易日间,王鑫美一共抛出14.6万股,买入1.6万股,净套现166.8万元。若非6月24日买入1.6万股,王鑫美本来并不构成违规。根据三天后银轮股份出示的公告,王鑫美在6月24日的买入行为发生后,便向公司汇报情况,并表示操作是由代理人完成的,为操作失误,在本次买卖股票中未获益。银轮股份在得知此事后,将王鑫美误买入的1.6万股锁定。王鑫美承诺6个月内不再买卖本公司股票。

海南海药(000566)

买卖人:李弥生(副总经理)

买卖情况:6月3日10.74元卖出20.25万股,8月19日13.11元买入4900股

盈利情况:难以判断

8月20日,海南海药称李弥生的行为属于短线交易,4900股按规定已被锁定。李弥生说,其家属是在其不知情的情况下买入股票的。自己已向董事会作出深刻检讨,而公司对李弥生提出严厉批评,责令其深刻检查。公司表示将进一步加强对高管相关法律知识的培训,杜绝此类行为再次发生。

49例高管亲属

高管亲属的炒股水平“不高”,尤其是26例快进快出的交易,亏损者近七成。

短线交易散户思维

第一类:26例快进快出型七成亏损

亏损者

鄂武商A(000501)

买卖人:刘爱云(董事、高管刘江超的兄弟姐妹)

买卖情况:7月17日11.58元买入7000股,7月31日10.68元买入500股,8月3日10.93元卖出7500股

盈利情况:亏4425元

7月17日,刘爱云在鄂武商A连续两天的调整后,以11.58元的均价买入7000股,而当天的最高价为11.92元,也就是说刘爱云在当天的高位买下股票。7月29日大盘暴跌后,刘爱云在7月31日以10.68元的均价又买入500股,但仅隔一个交易日,8月3日,刘爱云将7500股全部卖出,10.93元的卖出均价比头一笔买入均价11.58元低了0.65元。完成这三笔交易后,刘爱云亏了4425元。然而,就在刘爱云卖出股票的第二天,该股大涨4.39%,并且还在大盘深度调整的8月创下了反弹新高。

韶钢松山(000717)

买卖人:贺政强(董事贺世强的兄弟姐妹)

买卖情况:7月23日6.18元买入1.56万股,7月24日5.94元卖出1.56万股

盈利情况:亏3744元

长安汽车(000625)

买卖人:吴克志(监事王莉君的配偶)

买卖情况:7月3日8.56元买入1.84万股,7月6日8.45元卖出1.84万股

盈利情况:亏2024元

贺政强和吴克志遭遇了同样的事情:赔了夫人又折兵!他们一次性买入的股数都在万股以上,也许本想短线赚笔钱,可因没能把股票拿得稍微长一点,不但亏了钱,还错过了股票后来的大涨。

7月初,长安汽车已整整横盘了两个月,而同期大盘的涨幅超过20%,面对长安汽车严重滞涨,7月3日,公司监事王莉君的丈夫吴克志花15.75万元买了1.84万股,可是仅过了一个周末,7月6日,吴克志便以8.45元的均价卖了1.84万股,算下来不包括手续费,吴克志在这笔交易上亏了2024元。没料到,就在他卖出的第二天,长安汽车突破前期横盘平台,上涨4.23%,此后长安汽车股价一路上扬,6个交易日仅有一天微跌0.7%。

比起吴克志,贺政强也许会更后悔自己当初的决定。7月14日,韶钢松山公告,公司因筹划定向增发,15日起停牌,7月22日,定向增发方案出炉,该股涨停。

也许贺政强认为增发的利好效应还将延续,于是7月23日,在当天该股高开的情况下,贺政强以6.18元均价买进1.56万股,不料当天该股收绿。次日,贺政强亏了3744元卖出1.56万股。哪知第二天,该股大涨6.42%,7月28日至8月3日的5个交易日,竟有3天是涨停的。

三钢闽光(002110)

买卖人:许丽枝(董事肖能富的配偶)

买卖情况:8月24日14.18元买入500股,8月25日13.55元买入500股,8月26日13.08元卖出100股

盈利情况:浮亏1962元

从8月4日大盘暴跌以来,三钢闽光的股价也由19元跌到8月20日的13元,8月21日在大盘上涨的带动下,该股放量大涨5%,8月24日,周一开市,公司董事肖能富的妻子许丽枝以14.18元买了500股,但是当天该股高开低走,次日受大盘暴跌3.2%的拖累,该股股价下探,许丽枝加仓500股,8月26日,趁该股反弹许丽枝卖出100股,可是随后几日,该股股价一直下走,许丽枝没有卖掉的900股被套,以8月31日的最低价11.72元计算,浮亏1962元。

万科A(000002)

买卖人:徐洪波(高管徐洪舸的兄弟姐妹)

买卖情况:8月11日12.8元买入14万股,8月12日12.69元卖出14万股

盈利情况:亏1.54万元

西南合成(000788)

买卖人:李竟(高管高建军的配偶)

买卖情况:7月15日12.11元买入3700股,7月16日11.85元卖出3700股

盈利情况:亏962元

*ST汇源(000586)

买卖人:南娟娜(董事朱开友的配偶)

买卖情况:6月5日5.33元买入1万股,6月8日5.25元卖出1万股

盈利情况:亏800元

精诚铜业(002171)

买卖人:陈兰(董事李晓玲的兄弟姐妹)

买卖情况:7月13日14.64元买入4000股,7月14日14.44元卖出4000股

盈利情况:亏800元

东源电器(002074)

买卖人:顾钱飞(董事、高管邱卫东的配偶)

买卖情况:8月14日11.10元买入900股,8月17日10.66元卖出900股

盈利情况:亏396元

新华制药(000756)

买卖人:孙学连(董事孙明高的父母)

买卖情况:6月9日6.29元买入5400股,6月10日6.22元卖出5400股

盈利情况:亏378元

亿城股份(000616)

买卖人:张丽敏(董事、高管张丽萍的兄弟姐妹)

买卖情况:8月14日6.85元买入2000股,8月17日6.69元卖出2000股

盈利情况:亏320元

承德露露(000848)

买卖人:郭永辉(董事赵斌的父母)

买卖情况:6月17日17.31元买入3300股,6月18日17.37元卖出3300股

盈利情况:亏198元

天康生物(002100)

买卖人:耿立功(董事、高管耿立新的兄弟姐妹)

买卖情况:6月24日14.74元买入800股,6月25日14.55元卖出800股

盈利情况:亏152元

合加资源(000826)

买卖人:李虹(高管李天增的兄弟姐妹)

买卖情况:6月17日11.48元买入3400股,6月18日11.44元卖出3400股

盈利情况:亏136元

独一味(002219)

买卖人:段云(董事、高管的子女)

买卖情况:7月27日32.03元买入400股,7月28日31.71元卖出400股

盈利情况:亏128元

众合机电(000925)

买卖人:吴维维(董事、高管姚志邦的配偶)

买卖情况:7月2日23.48元买入1000股,7月3日23.37元卖出1000股

盈利情况:亏110元

大族激光(002008)

买卖人:赵利芳(监事雷群的配偶)

买卖情况:7月14日8.72元买入200股,7月15日8.67元卖出200股

盈利情况:亏10元

中鼎股份(000887)

买卖人:胡兴武(监事胡小平的兄弟姐妹)

买卖情况:7月3日9.51元买入300股,7月6日9.5元卖出300股

盈利情况:亏3元

盈利者

万家乐(000533)

买卖人:宋世碧(董事罗筱琦的父母)

买卖情况:7月6日6.77元买入3000股,7月7日6.99元卖出3000股

盈利情况:赚660元

陕天然气(002267)

买卖人:王霞茹(监事倪正的配偶)

买卖情况:7月15日19.47元买入1000股,7月16日19.67元卖出1000股,7月17日19.14元买入2000股。

盈利情况:7月15日、16日买卖1000股赚200元

ST东源(000656)

买卖人:周蓉(董事邓惠明的配偶)

买卖情况:7月7日13.67元买入900股,7月8日13.85元卖出900股

盈利情况:赚162元

精功科技(002006)

买卖人:金进(高管汪志娟的子女)

买卖情况:7月30日13.50元买入1000股,7月31日13.63元卖出1000股

盈利情况:赚130元

七匹狼(002029)

买卖人:曾月玉(董事戴亦一的父母)

买卖情况:7月31日15.50元买入1000股,8月3日15.61元卖出1000股

盈利情况:赚110元

新民科技(002127)

买卖人:姚晓强(董事姚晓敏的兄弟姐妹)

买卖情况:6月3日9.98元买入4300股,6月4日10元卖出4300股

盈利情况:赚86元

塔牌集团(002233)

买卖人:曾利平(高管曾皓平的兄弟姐妹)

买卖情况:7月30日16.5元买入100股,7月31日17.22元卖出100股

盈利情况:赚72元

深康佳A(000016)

买卖人:霍巍(董事霍军的兄弟姐妹)

买卖情况:7月20日5.2元买入2000股,7月21日5.21元卖出2000股

盈利情况:赚20元

第二类:6例频繁交易型“水平奇差”

盈利者

利尔化学(002258)

买卖人:唐红(监事常敏的兄弟姐妹)

买卖情况:6月1日至7月29日共进行了26笔买卖,合计买入总数和卖出总数均为2000股

盈利情况:赚260元

唐红的频繁交易始于6月1日,在6月1日至7月29日的43个交易日内,唐红有22个交易日在利尔化学上反复倒腾,也就是说唐红平均隔天就要操作一次利尔化学。不过,唐红每次买卖股数最多不超过400股,26笔买卖买入和卖出总额分别只有2000股。在这近2个月的时间内,利尔化学涨幅达到48%,可谓大牛股,但唐红的26笔频繁短线交易只带来区区260元的盈利。由于期间其最大持股量仅为500股,即使按该股期间最低价25元为成本区间,其盈利比例也仅为2.1%,可谓“水平奇差”。

华峰氨纶(002064)

买卖人:尤阿微(监事尤金明的兄弟姐妹)

买卖情况:7月10日到8月14日合计卖出10100股,买入2400股

盈利情况:8月10日、12日和14日的3笔交易赚243元

作为一只化工股,受行业不景气影响,一直到7月初,华峰氨纶今年来的表现总体不佳,在大盘上3000点后,7月10日,尤阿微选择先卖出自己手中原有的2400股,可是尤没有想到,自己卖了地板价,于是7月15日尤小试牛刀以10.02元买入100股,在该股经历了一波上涨后,尤在8月4日大盘创下反弹新高的当天卖出5400股。不过接下去的三次操作,就显得一般了。8月10日,尤以16.30元买入1000股,两天后,又以15.6元买入1300股,8月14日,以16.01元将2300股卖出,折腾了三天仅赚了243元。

鲁阳股份(002088)

买卖人:鹿梅安(监事陆梅军的兄弟姐妹)

买卖情况:6月3日18元买入800股,6月5日17.86元买入500股,6月23日16.60元买入1000股,7月29日18.97元卖出2300股

盈利情况:赚3701元

东方钽业(000962)

买卖人:郑进伟(高管郑爱国的兄弟姐妹)

买卖情况:6月22日11.04元卖出804股,6月23日10.87元买入1400股,7月9日11.40元卖出1400股,7月10日11.83元买入1000股,7月13日11.61元买入500股,7月22日13.26元卖出1500股

盈利情况:6月23日后的5笔交易赚2997元

烟台冰轮(000811)

买卖人:周德超(高管曲之萍的配偶)

买卖情况:7月22日10.85元买入5000股,7月30日10.24元买入5000股,8月17日8.9元买入5000股,8月18日8.98元卖出5000股,8月19日8.78元买入2000股,8月21日8.92元卖出2000股。

盈利情况:8月17日后的4笔交易赚680元

不定者

东方钽业(000962)

买卖人:钟秋华(董事钟景明的兄弟姐妹)

买卖情况:6月11日10.83元买入400股,6月12日10.58元买入400股,6月17日10.6元买入300股,6月19日11.01元卖出1000股,6月19日11.03元买入2699股,6月25日11.46元卖出2099股,6月30日10.86元买入300股,7月29日14.6元卖出1500股,7月30日14.67元买入100股

盈利情况:难以判断

第三类:3例T+0型超级短线

亏损者

四川美丰(000731)

买卖人:董文刚(监事董文地的兄弟姐妹)

买卖情况:6月5日7.99元卖出1600股,8月12日10元买入500股,8月13日10元卖出500股,8月13日9.85元买入500股,8月17日9.2元卖出500股。

盈利情况:8月13日后的4笔操作亏325元

盈利者

黔轮胎A(000589)

买卖人:管放(董事管洲的兄弟姐妹)

买卖情况:8月12日13.10元买入7750股,8月19日14.80元卖出1000股,8月19日14.74元买入1000股,8月20日14.25元卖出7750股

盈利情况:赚8973元

管放买入黔轮胎A的时机刚刚好。8月12日,黔轮胎A在横盘快一个月后涨2%。当天,管放以13.1元的均价买入7750股,8月19日,在经历前期的一个涨停后,管放以14.80元卖出1000股,赚了1700元,同一天又以14.74元的均价买进1000股。8月20日,该股大涨8%,管放将手中的7750股全部卖出。4笔操作让管放赚了近9000元。

**ST联油(000691)

买卖人:范海姣(董事席海波的配偶)

买卖情况:6月5日4.2元卖出2万股,6月5日4.09元买入5000股,6月9日4.19元卖出5000股

盈利情况:6月5日、9日买卖5000股赚500元

14例其他类型小赚大亏

亏损者

*ST琼花(002002)

买卖人:倪军(高管倪宝柱的子女)

买卖情况:7月15日7.06元买入2.36万股,8月11日6.71元卖出2.36万股

盈利情况:亏8260元

深振业A(000006)

买卖人:魏本红(监事郭其荣配偶)

买卖情况:8月6日12.61元买入1万股,8月17日12元卖出1万股

盈利情况:亏6100元

天宝股份(002220)

买卖人:杨月华(高管高延虎的配偶)、高扬(高管高延虎的子女)

买卖情况:杨月华7月21日买入1500股,8月11日、20日合计卖出1500股。高扬7月21日买入500股,8月11日、20日合计卖出500股

盈利情况:杨月华亏895元,高扬亏183元

江钻股份(000852)

买卖人:邹志琼(监事邹志国的兄弟姐妹)

买卖情况:6月22日7.87元买入200股,7月8日7.78元卖出200股

盈利情况:亏18元

盈利者

南天信息(000948)

买卖人:冯景茹(董事冯景雯的兄弟姐妹)

买卖情况:6月22日11.48日买入1700股,7月23日12.21元卖出700股,8月7日12.48元卖出1000股

盈利情况:赚1511元

白云山A(000522)

买卖人:陈赛娥(董事温旭的父母)

买卖情况:7月17日8.27元买入1200股,7月21日8.71元卖出1200股

盈利情况:赚528元

广东鸿图(002101)

买卖人:张宇(董事张敏的子女)

买卖情况:7月8日14.5元买入500股,7月13日15.4元卖出500股

盈利情况:赚450元

金飞达(002239)

买卖人:郁爱华(高管郁亮华的兄弟姐妹)

买卖情况:6月12日8.19元买入500股,6月17日7.95元买入500股,6月25日8.48元卖出1000股

盈利情况:赚410元

华帝股份(002035)

买卖人:杨满辉(监事杨建辉的兄弟姐妹)

买卖情况:7月16日6.27元买入2000股,7月20日6.34元卖出2000股

盈利情况:赚140元

九鼎新材(002201)

买卖人:冯建国(高管冯建兵的兄弟姐妹)

买卖情况:7月7日11.5元买入300股,7月10日11.95元卖出300股

盈利情况:赚135元

国脉科技(002093)

买卖人:隋榕生(董事、高管隋榕华的兄弟姐妹)

买卖情况:6月1日15.33元买入200股,6月19日15.76元卖出200股

盈利情况:赚86元

河北宣工(000923)

买卖人:周之平(董事周之胜的兄弟姐妹)

买卖情况:7月16日7.79元买入100股,8月4日8.36元卖出100股

盈利情况:赚57元

沈阳化工(000698)

买卖人:白洪山(监事王毅的配偶)

买卖情况:6月16日6.95元买入200股,6月22日7.20元卖出200股

盈利情况:赚50元

                                                                                                             2009-09-05   东方早报 

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